二级监理工程师什么时候实行，依法监理 改革提升 促进公路建设健康发展——《公路工程施工监理规范》修订解读

2016年7月22日，交通运输部发布了新修订的公路工程行业标准《公路工程施工监理规范》（-2016，以下简称新版《监理规范》），将于10月1日起施行。本规范是对原《公路工程施工监理规范》（-2006，以下简称2006版《监理规范》）的全面修订。

修订背景

适应工程监理制改革方向

工程监理制度是我国改革开放以来逐步引进、建立、推行的一项行之有效的基本工程管理制度。《中华人民共和国公路法》第二十三条规定：“公路建设项目应当按照国家有关规定实行法人负责制度、招标投标制度和工程监理制度。”

1986年开工的西（安）三（原）一级路、1987年开工的京津塘高速公路率先实行了国际化的菲迪克工程监理制，至今已经有30年了。1995年交通部发布了我国第一部公路工程施工监理规范，2006年进行了第一次修订，目前已实施了10年。1995年年底，我国高速公路通车里程只有2141公里二级监理工程师什么时候实行，依法监理 改革提升 促进公路建设健康发展——《公路工程施工监理规范》修订解读，2005年年底为4.1万公里，2015年年底突破12万公里。公路工程施工监理规范的发布实施，适逢我国公路建设高峰、跨越式发展期，有力地指导、规范了公路工程监理工作行为，为落实工程监理制度、保证工程质量安全发挥了不可替代的重要保障作用，促进了我国公路建设事业的健康有序发展。

当前，我国正处于全面深化改革时期，为深入推进交通运输改革、全面推行现代工程管理、提高公路建设管理水平，交通运输部于2015年4月发布了《关于深化公路建设管理体制改革的若干意见》（交公路发〔2015〕54号，以下简称《若干意见》），提出要完善公路建设管理四项制度，即落实项目法人责任制、改革工程监理制、完善招标投标制和强化合同管理制。

公路工程施工监理规范作为一项具有政策性和管理性、以规范监理行为为主的行业标准，不同于一般的设计、施工技术规范，与工程建设管理制度、法律法规等关系密切，需要不断适应改革发展的要求。2006版《监理规范》存在监理定位不明确、职责交叉不清晰、责任权利不匹配、工作流程不顺畅等问题，应进行修订完善，以与工程监理制的改革方向相适应，与新的法律法规相协调。为此，根据《交通运输部办公厅关于下达2014年度公路工程行业标准制修订项目计划的通知》（厅公路字〔2014〕87号），部公路局组织开展了新版《监理规范》的编制工作。

本规范的修订和发布实施，是落实工程监理制改革的支撑手段、配套措施和重要步骤。2014年9月，交通运输部副部长冯正霖在全国公路建设管理体制改革座谈会上明确要求，要“修订《监理规范》，引导监理回归‘工程咨询服务’的本质属性。”

针对近几年有关公路工程监理方面的一些疑问，如“要不要监理？为谁监理？谁来监理？”等，《若干意见》已经给出了明确的答案。而本规范是对“监理什么？怎么监理？”两个问题的最新阐释。

修订思路及原则

加强现代工程管理完善监理工作机制

本次监理规范修订的基本思路是：以服务交通运输科学发展、安全发展为指针，以加强现代工程管理、深化监理制度改革为统领，以法律法规为依据，坚持目标和问题导向，进一步调整完善监理工作机制，规范监理工作及参建各方行为；以工程质量、安全为重点，突出程序控制、工序验收和检验评定，精简旁站、抽检和内业工作量，落实监理对施工质量、安全问题的否决权，提高监理工作有效性。

修订过程中，按照“总结、继承、完善、提高”的方针，坚持和贯彻了目标导向原则、问题导向原则、继承性原则、协调性原则、先进性原则和成熟性原则，积极听取各方意见建议，广泛吸纳有关研究成果，紧密结合有关法规变化方向，体现了依法监理、认真负责、与时俱进的发展要求。

《若干意见》指出，“调整完善监理工作机制。监理工作应改进方式，以质量、安全为重点，加强程序控制、工序验收和抽检评定，加强对隐蔽工程和关键部位的监理，精简内业工作量，明确环境监理和安全监理工作内容，落实对质量安全等问题的监督权和否决权。”本次修订很好地落实了这些要求，为改革措施的落地提供了良好基础。

修订的主要内容

以“职责＋流程”为主线突出质量安全环保

公路工程建设具有点多、线长、面广、规模大、投资高、周期长以及“线形＋层状”等典型特征，公路工程监理必然需具有适应这些特征的规律和要求。新版《监理规范》以“职责＋流程”为主线，突出质量、安全和环保等重点，形成完整链条体系，对有关内容进行了全面修订。

1.适应改革发展方向和定位，明确了咨询服务属性、代表建设单位、总监负责制、自行监理等方面的要求。《若干意见》强调，“明确监理定位。工程监理在项目管理中不作为独立的第三方，监理单位是对委托人负责的受托方，按合同要求和监理规范提供监理咨询服务。”“引导监理企业……提供高层次、多样化的管理咨询服务。”

新版《监理规范》在术语中将监理定义为监督管理及咨询服务活动，总监办的职责包括提供建设单位委托的其他工程管理咨询服务。在基本规定中明确代表建设单位实施监理及实行总监负责制，在总则中提出了对自行监理的要求，以适应改革发展的需要。

2.明确监理工作主体和职责，调整了总监办、驻地办的主要职责，增补了安全、环保监理方面的内容。《若干意见》强调，“明确监理职责和权利。监理工作是项目建设管理工作的重要组成部分。监理单位根据项目建设管理法人要求，按照合同约定的权利和义务，依法、依合同开展监理工作。”

新版《监理规范》严格了设置驻地办的条件，规定100公里以上的高速公路、一级公路工程可设驻地办；调整了监理人员组成和人数配备的基本要求，将2006版《监理规范》中按每年每5000万元建安费配备监理工程师1名，提高到7500万元；按照监理单位、监理机构、总监办、驻地办以及监理人员等区分了监理工作主体，而2006版《监理规范》中统称为监理工程师。

3.规范监理程序和内容，进一步理顺了监理工作流程和时序。按照施工准备、施工、验收与缺陷责任期三个阶段明确了监理工程内容和程序，从审批施工单位的申请开始、到签发有关文件结束，线条清晰。

新版《监理规范》减少、合并、调整了事前的审批、审查事项，将事前的审批、审查事项由15项减少到9项。如将审批分项分部工程开工申请、审查施工组织及人员配备、审查施工方案及主要工艺等三项合并为一项“审批分部分项工程开工申请”。补充了监理计划、监理细则的具体内容要求。

4.调整监理工作机制。根据《若干意见》“调整完善监理工作机制”的要求，新版《监理规范》突出重点、抓住关键、丰富手段，明确了以巡视为主的现场监理工作方式，提出了检测见证和信息化管理等要求，精简了旁站项目，减少了测量、验证、抽检等项目和频率。

新规范规定，在施工过程中监理机构应对施工单位主体责任落实情况、施工合同执行情况和质量安全等保证体系运行情况进行监督检查。旁站项目的要求由2006版《监理规范》中的“宜”修改为“应”，以表示严格。对监理抽检的项目进行了调整，工程实体质量抽检针对分项工程中的关键项目和结构主要尺寸，不再是全部实测项目，同时强调抽检“应在施工单位自检合格的基础上”进行。据初步测算，可以减少抽检工作量60%以上。

5.精简质量评定和内业工作量。监理机构检验评定工程质量的范围由分项工程调整为分部工程，优化了检验评定和监理资料内容的要求，实现内业工作量降低。

经与《公路工程质量检验评定标准》等的修订进行协调，由监理独立进行的工程质量检验评定范围由分项、分部、单位工程，调整为分部、单位工程，内业资料将大幅度减少。据分析，规范修订后此项内业工作量将减少约70%。

6.强化监理工作原则和否决权。增补了监理工作基本原则的要求，强化了监理机构处理工程质量安全问题的权责，补充了质量问题处理的具体规定。

我国推行公路工程监理制度后，早期总结提出了“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的监理原则，纳入了《公路工程施工监理办法》和1995版《监理规范》。后来，演变形成“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，但未在2006版《监理规范》中体现，本次修订提出了“公正、科学、诚信、自律的原则”，作为监理工作的基本遵循。

为落实监理对质量安全等问题的否决权，在基本规定中明确了要求施工单位整改和向监管部门报告等内容，并在质量、安全、环保监理中进行了细化。

7.缩减机电工程和合同管理内容。新版《监理规范》明确了机电工程监理的特殊内容，大幅删减了重复的条文；规范了合同事项管理的内容，将2006版《监理规范》中“合同其他事项管理”一节单独作为一章二级监理工程师什么时候实行，并将审查工程分包、人员配备和机械设备等内容移入。

2006版《监理规范》第9章“机电工程监理”中的内容多属重复和引用。根据调研、对比分析和实际工作需要，全部删减了重复和引用的内容，突出、保留了确需增加的3项内容，即软件开发监理、系统检验测试和试运行期监理。

8.其他主要修订内容。本次规范修订梳理了监理记录的格式和内容，增补了《抽检记录》，增补了抽检、检测见证、监理日志等术语；按《公路工程标准编写导则》等规定全面改写了条文说明，并将编印可操作性的实施手册。

修订后，本规范结构体系完整，“五控两管”内容齐全、有机结合，事前审批、过程控制、事后验收工作流程清晰，以巡视为主的现场监理方式更加适用，旁站项目明晰、工作用表适中、技术内容翔实，针对性、适用性、可操作性较强。

规范宣贯需要注意的问题

新版《监理规范》的宣传、贯彻、执行不但涉及监理企业、监理人员，也与交通运输主管部门、质量监督机构、项目法人以及施工单位紧密相关，特别是项目法人，要严格执行法律法规、落实建设管理体制改革意见，加大监理规范的宣贯力度，保证监理规范落地、见效。同时，针对执行过程中的有关问题，可及时向编制组反馈。

对于按照《若干意见》改革精神采用自管模式的项目，有关行业管理部门和建设管理法人应正确对待和执行《监理规范》。首先，《若干意见》已经明确，要“坚持和完善工程监理制，更好地发挥监理作用”，并非取消工程监理制。其次，自管模式是指“由项目建设管理法人统一负责项目的全部建设管理工作和监理工作。项目建设管理法人必须具备相应的管理能力和技术能力，并配备具有相应执业资格的专业人员，能够完成项目管理全部工作，包括《公路工程施工监理规范》规定的相关工作，对项目质量、安全、进度、投资、环保等负总责。”不允许以自管为名不执行工程监理制和《监理规范》的有关规定。

对于目前正大力推广采用的政府和社会资本合作模式（PPP模式），其实质是一种筹融资方式，以及相应采用的项目管理模式，并不影响工程监理制度的实施，也不影响本规范的适用。项目管理中具体的监理职责和权限，仍然要按照法律法规的规定，根据项目法人、项目建设管理单位、监理机构和施工单位等的管理实际来确定。

希望各级交通运输主管部门、公路工程质量监督管理机构加强对监理规范贯彻、落实情况的监督检查。

中华人民共和国水利部令

第40号

《水利部关于修改〈水利工程建设监理单位资质管理办法〉的决定》已审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

部长陈雷

二○一○年五月十四日

水利部关于修改《水利工程建设监理

单位资质管理办法》的决定

水利部决定对《水利工程建设监理单位资质管理办法》作如下修改：

一、将第十一条第一款第六项修改为“《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师、造价工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明）、总监理工程师岗位证书，以及上述人员的劳动合同和社会保险凭证。”

二、将第二十三条修改为“监理单位被吊销资质等级证书的，三年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受到其他行政处罚，受到通报批评、情节严重，被计入不良行为档案，或者在审计、监察、稽察、检查中发现存在严重问题的，一年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。”

三、删除附件一第一部分第（二）项、第二部分第（二）项和第三部分第（二）项中的“（或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员）”。

四、将附件一第一部分第（三）项第1段修改为“申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过（含正在承担，下同）1项Ⅱ等水利枢纽工程，或者2项Ⅱ等（堤防2级）其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。”“承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。”

五、将附件一第二部分第（三）项第1段修改为：“申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过3项Ⅲ等（堤防3级）水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。”

六、将附件一附表1有关专业资质等级配备监理工程师的人数修改为：

（一）水利工程施工监理专业资质甲级，监理工程师40人，其中高级职称人员8人，总监理工程师7人；乙级，监理工程师25人，其中高级职称人员5人，总监理工程师3人。

（二）水土保持工程施工监理专业资质甲级，监理工程师25人，其中高级职称人员5人，总监理工程师4人；乙级，监理工程师15人，其中高级职称人员3人，总监理工程师2人。

（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质甲级，监理工程师25人，其中高级职称人员5人，总监理工程师4人。

本决定自公布之日起施行。

《水利工程建设监理单位资质管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。

水利工程建设监理单位资质管理办法

（2006年12月18日水利部令第29号公布根据2010年5月14

日《水利部关于修改〈水利工程建设监理单位资质管理办法〉的决

定》修改）

第一章总则

第一条为加强水利工程建设监理单位的资质管理，规范水利工程建设市场秩序2022年监理工程师水利三控真题，保证水利工程建设质量，根据《建设工程质量管理条例》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等规定，制定本办法。

第二条水利工程建设监理单位（以下简称监理单位）资质的认定与管理，适用本办法。

第三条从事水利工程建设监理业务的单位，应当按照本办法取得资质，并在资质等级许可的范围内承揽水利工程建设监理业务。

第四条申请监理资质的单位（以下简称申请人），应当按照其拥有的技术负责人、专业技术人员、注册资金和工程监理业绩等条件，申请相应的资质等级。

第五条水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。

水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。

第二章资质等级和业务范围

第六条监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。

第七条各专业资质等级可以承担的业务范围如下：

（一）水利工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

适用本办法的水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（-2000）执行。

（二）水土保持工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。

同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。

适用本办法的水土保持工程等级划分标准见附件二。

（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质

甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。

乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。

适用本办法的机电及金属结构设备等级划分标准见附件三。

（四）水利工程建设环境保护监理专业资质

可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。

第三章资质的申请、受理和认定

第八条申请监理单位资质，应当具备“水利工程建设监理单位资质等级标准”（附件一）规定的资质条件。

监理单位资质一般按照专业逐级申请。

申请人可以申请一个或者两个以上专业资质。

第九条监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。

监理单位分立后申请重新认定监理单位资质以及监理单位申请资质证书变更或者资质延续的，不适用前款规定。

第十条申请人应当向其注册地的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门提交申请材料。但是，水利部直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向水利部提交申请材料；流域管理机构直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向该流域管理机构提交申请材料。

省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。水利部按照《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定办理受理手续。

第十一条首次申请监理单位资质，申请人应当提交以下材料：

（一）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》；

（二）《企业法人营业执照》或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明；

（三）验资报告；

（四）企业章程；

（五）法定代表人身份证明；

（六）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师、造价工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明）、总监理工程师岗位证书，以及上述人员的劳动合同和社会保险凭证。

申请晋升、重新认定、延续监理单位资质等级的，除提交前款规定的材料外，还应当提交以下材料：

（一）原《水利工程建设监理单位资质等级证书》（副本）；

（二）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的注册证书；

（三）近三年承担的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。

申请人应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料的真实性负责。

第十二条水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。决定予以认定的，应当在10个工作日内颁发《水利工程建设监理单位资质等级证书》；不予认定的，应当书面通知申请人并说明理由。

第十三条水利部在作出决定前，应当组织对申请材料进行评审，并将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。

水利部应当制作《水行政许可除外时间告知书》，将评审和公示时间告知申请人。

第十四条《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。

第十五条资质等级证书有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日内办理变更手续。

第十六条监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照本办法第十条、第十一条的规定，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割协议，申请重新认定监理单位资质等级。

第十七条资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照本办法第十条、第十一条的规定，向水利部提出延续资质等级的申请。水利部在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。

第十八条水利部应当将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。

第四章监督管理

第十九条水利部建立监理单位资质监督检查制度，对监理单位资质实行动态管理。

第二十条水利部履行监督检查职责时，有关单位和人员应当客观、如实反映情况，提供相关材料。

第二十一条县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域管理机构发现监理单位资质条件不符合相应资质等级标准的，应当向水利部报告，水利部按照本办法核定其资质等级。

第二十二条违反本办法应当给予处罚的，依照《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》、《水利工程建设监理规定》的有关规定执行。

第二十三条监理单位被吊销资质等级证书的，三年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受到其他行政处罚2022年监理工程师水利三控真题，中华人民共和国水利部令（第40号）　　水利部关于修改《水利工程建设监理单位资质管，受到通报批评、情节严重，被计入不良行为档案，或者在审计、监察、稽察、检查中发现存在严重问题的，一年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。

第五章附则

第二十四条水利工程建设监理单位资质等级申请表、受理凭证、申请材料补正通知书、不予受理告知书等文书格式由水利部统一制定，《水利工程建设监理单位资质等级证书》由水利部统一印制。

第二十五条本办法施行前已经取得的水利工程建设监理单位资质等级证书，本办法施行后在有效期内继续有效。本办法施行后申请晋升、变更、延续和重新认定资质等级的，依照本办法执行。

第二十六条本办法自2007年2月1日起施行。《水利工程建设监理单位管理办法》（水建管〔1999〕637号）同时废止。

附件：1.水利工程建设监理单位资质等级标准（略）

2.适用本办法的水土保持工程等级划分标准（略）

3.适用本办法的机电及金属结构设备等级划分标准（略）