安全管理的必要性，航运企业合规：从海上保险看安全管理体系的重要性

马

杰

律

师

好

文

分

享

高级企业合规师

专业领域：海商海事/公司与并购/资产处置

行业领域：海上运输/医疗健康/保险金融

一、安全管理体系的法律渊源

安全管理体系的全称是安全营运和防治船舶污染管理体系，是指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。

20世纪80年代以来，随着海上运输向规模化、多样化发展，海难事故呈现多发趋势，国际海事组织IMO在充分吸收借鉴的理论方法和实践经验的基础上，将质量管理体系的原理和方法应用于船舶安全营运和防止污染管理实践，研究出台了《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（ISM规则），要求航运公司建立安全管理体系，不断适应新的强制性规定的要求，不断发现安全隐患并予以改进，不断评估安全风险并制定针对性的防控措施等，以此持续提升其安全管理水平。

（图片来自百度图库安全管理的必要性，图文无关）

1994年5月，IMO第63届海安会正式将ISM规则纳入《1974年国际海上人命安全公约》（公约）附件第Ⅸ章，从而使ISM规则成为对所有缔约国的强制性要求。

我国于1998年和2000年分两批要求相关国际航行船舶及其所属航运公司实施ISM规则。为加强对国内航行船舶的安全和防污染管理，提高我国航运业整体素质和管理水平，原交通部借鉴ISM规则的原理并结合我国的实际情况，于2001年颁布实施了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（NSM规则），并根据我国航运发展的现实需求，于2003年、2004年、2007年和2021年分四批要求相关国内航行船舶及其所属航运公司实施NSM规则。

ISM规则和NSM规则在我国的实施，加强了航运公司岸上和船舶的联系，明显提高了船舶管理水平，对促进海上安全和防治船舶污染起到了重要的作用。

二、安全管理体系在海上保险中的

重要意义

安全管理体系运行的有效性对于航运企业来说至关重要，因为随着现代物流业务的发展，精细化管理和运营不但可以提高效率，也可以防止不必要的安全事故发生。

以往市场行情好的时候航运企业多拉快跑赚快钱，对于体系是否有效运行往往只顾形式而轻实质，可一旦发生安全事故，损失将难以承受。在低迷而又竞争激烈的航运市场，我们不得不强调安全才是第一生产力。也许航运企业会认为，发生安全事故可以向保险公司申请赔偿，认为投保了“船舶一切险”或者“海运一切险”就可以涵盖绝大部分损失。这种理解是相当错误的，而且被拒赔的风险越来越高。我们从2022年最高人民法院公报案例中可见一斑，安全管理体系是否有效运行已经成为保险公司抗辩和海事法院审查的重点内容。

在“”轮搁浅沉没案件中，上海高级人民法院认为：“ISM规则是公约的重要组成部分，适用于国际航行的船舶，根据ISM规则的规定，船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”（DOC证书）的公司营运。“”轮由船舶管理人明进公司持有DOC证书，本应由明进公司营运涉案船舶，但在案证据显示，从船舶主机故障维修到船 舶漂航后的救援过程中，明进公司从未出现，而是由上诉人世嘉公司及租船人与船长进行联系。上述船舶管理人未实际参与船舶管理的情况，对船舶安全航行构成了严重威胁，船舶安全管理体系方面存在不适航的情况。”

（图片来自百度图库，图文无关）

最终，因被认定为船舶不适航而驳回了船东的索赔请求。

三、有效运行的安全管理体系势在必行

航运企业也许都认为自己已经根据ISM或NSM规则制定了安全管理体系。公司内部也相应成立了体系办公室专门监督体系的运行，指定人员也经常到船舶上检查工作，定期与海事部门沟通检查事宜，维护了较好的关系，表面看似做的挺好，但很有可能是流于形式。

（图片来自百度图库，图文无关）

我为什么敢这么说，因为笔者的第一份工作就是体系管理，对安全管理体系工作颇有几分感悟。实际上，有些航运企业在这方面做得真是漏洞百出，没有真真切切的将体系管理落实到实处，而是疲于应对各种检查。要落实此项工作，确保体系的有效运行，给出以下几点建议：

1、尽可能将船东和管理公司分开。将船舶管理交给富有经验和专业的管理公司进行管理，而不是一帮人马两块牌子，专业的人就是要干专业的事情，而且也有助于船东将部分管理责任和风险剥离。

2、杜绝使用小的管理公司或者空挂没有管理能力的管理公司。尽管有些小船东基于成本和便利性考虑这样做，但一旦发生了保险事故，无疑是自断后路。

3、使用专业的体系管理人员，应强化体系管理人员的重要作用，而不是将其作为应付流程检查的摆设而随意使用不专业的人员。

4、安全管理体系文件的留痕至关重要安全管理的必要性，航运企业合规：从海上保险看安全管理体系的重要性，因为很有可能会作为诉讼证据使用。在日常管理中，不但要留痕，还要对相关文件进行建档归档学什么技能好，建立相应的归档制度。

5、建议在体系办之外设立另外的内控/审计部门，对体系是否有效运行进行监督。

6、不断评估、验证和改进体系，使得安全管理体系符合自身特点。当然，对于大型管理公司来说他们往往具备比较系统和固定的管理体系规则，但也要综合评估船东的实际情况而不应千篇一律。

（马杰律师企业合规师职业能力水平证书）

公司安全管理方案，中国石油全面部署安全管理强化年行动

2月24日记者获悉，近日中国石油集团印发《中国石油安全管理强化年及危险化学品专项工作实施方案》（简称《方案》），要求以习近平总书记关于安全生产的重要指示批示精神为指引公司安全管理方案，全面贯彻党的二十大精神，坚持统筹发展和安全，坚决防范遏制各类事故发生，切实推动企业安全生产工作从治标向治本转变，为集团公司高质量发展和加快建设世界一流企业提供更加坚实的基础保障。

为加强统筹协调，推动《方案》顺利实施，中国石油集团成立安全管理强化年及危险化学品专项整治工作专班。《方案》分四个阶段有序推进公司安全管理方案，中国石油全面部署安全管理强化年行动考证书的正规网站，分别为启动阶段、自查自纠阶段、专项攻坚及管理强化阶段和总结巩固阶段；明确了六项重点任务，即各企业要切实强化安全生产思想观念，切实强化安全生产责任落实，切实强化安全生产隐患治理，切实强化安全生产机制建设，切实强化安全生产基础能力，切实强化本质安全建设。

《方案》强调，各企业要把安全管理强化年行动和危险化学品专项整治纳入年度重点工作，压实各级业务部门和基层单位责任；要坚持问题导向结合实际，深入查摆问题短板，逐一整改落实、强化提高，全面提升安全管理水平。各企业要根据业务实际、风险特点精准施策，结合体系内审对影响企业安全生产的关键问题进行管理追溯，促进管理提升。中国石油集团总部部门和专业公司将通过体系审核、专项检查、“四不两直”抽查等方式加强跟踪督导，并将跟踪督导结果纳入企业安全管理过程绩效考核。

记者：王芳 特约记者：杨光胜